InicioActualidadLa investigación corporativa, clave para gestionar las situaciones negativas de la empresa

La investigación corporativa, clave para gestionar las situaciones negativas de la empresa

Néstor Garrido Aranda. Experto en gestión de crisis.

Las empresas tarde o temprano experimentan situaciones negativas que tienen impacto directo en sus principales recursos estratégicos como: personas, instalaciones, productos, información y reputación, lo que afecta el logro de sus objetivos estratégicos y en algunos casos compromete la continuidad del negocio.

gestión de crisis

El nivel de afectación de estas situaciones negativas depende, en mayor medida, en cómo son abordadas, atendidas y resueltas y para ello el proceso más adecuado son las investigaciones que estarán orientadas a determinar la naturaleza del caso, causas, modalidad empleada y personas infractoras a fin de tomar acciones correctivas.

Según el Manual del Investigador Profesional de ASIS Internacional, una investigación es: «La recolección lógica, sistemática y exhaustiva de hechos e información sobre algo o alguien que debe ser plasmado en un informe».

Esta definición involucra lo siguiente: buscar, rastrear, examinar y estudiar información proveniente de diversas fuentes, que en conjunto deben detallar una sucesión de hechos que involucra a una o más personas en un evento negativo.

Una investigación busca determinar de manera plena y creíble, lo que sucedió con respecto a un incidente en particular, si se produjo o no una conducta sospechosa; cuáles fueron las circunstancias; quién está involucrado; si ocurrió una violación de la ley o política de la compañía.

Las investigaciones en el ámbito corporativo tienen las siguientes características:

  • Se rige bajo los lineamientos de las leyes, políticas y procedimientos propios
  • Protege los intereses de la empresa
  • Son ejecutadas por personal de Recursos Humanos, Legal, Auditoría, Seguridad o empresas especializadas dependiendo del tipo de situación a investigar
  • Los resultados son medidos en términos de reducción o mitigación de niveles de riesgos

Objetivos de una investigación

  • Identificar vulnerabilidades en sistemas y procesos
  • Reducir niveles de riesgos
  • Obtener información veraz para sanciones administrativas o judiciales para los involucrados
  • Prevenir afectación de la reputación

Tipos de Investigaciones

Las investigaciones de acuerdo con su naturaleza son clasificadas dentro de las siguientes categorías:

Incidentes Mala conducta Compliance
  • Hurtos
  • Robos
  • Sabotajes
  •  Fraudes
  • Falsificación documentaria
  • Accidentes
  • Acoso
  • Discriminación
  • Abuso de drogas
  • Maltrato
  • Uso indebido de equipos y sistemas informáticos
  • Conflicto de intereses
  • Sobornos
    Incumplimiento de políticas
  • Incumplimiento de regulación
  • Uso indebido de información corporativa

Esta clasificación, usualmente es tomada en cuenta para asignar la investigación a una persona con la experiencia y conocimientos pertinentes y que pertenezca a un área específica relacionada al tipo de caso.

La persona a cargo de llevar el caso a investigar, debe tener la habilidad para utilizar diversos métodos orientados a obtener información que pueda responder las siguientes preguntas:

  • ¿Qué?: Definición del problema, ¿cuál es la razón de la investigación?
  • ¿Cuándo?: Definición de momento en que ocurrieron los hechos.
  • ¿Dónde?: Ubicación del espacio físico donde se presentaron los hechos.
  • ¿Quién?: Determinar las personas involucradas.
  • ¿Por qué?: Factores que facilitaron los hechos y que motivaron a las personas involucradas a cometer los hechos.

Toda la información recopilada debe plasmarse en un informe o reporte para los fines que la organización estime conveniente que van desde el despido de las personas involucradas, sanciones administrativas, actualización y/o implementación de políticas y procedimientos, siempre con la orientación de reducir probabilidad de ocurrencia de situaciones similares o la afectación de su materialización.

En conclusión, llevar a cabo investigaciones en el ámbito corporativo con minuciosidad e imparcialidad, ante situaciones reportadas o detectadas contribuye con la mejora de procesos y da una muestra de clara señal de transparencia y tolerancia cero ante eventos negativos causados por empleados o terceros con la intención de generar perjuicio a la organización.

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