La investigación corporativa, clave para gestionar las situaciones negativas de la empresa

Néstor Garrido Aranda. Experto en gestión de crisis.

Las empresas tarde o temprano experimentan situaciones negativas que tienen impacto directo en sus principales recursos estratégicos como: personas, instalaciones, productos, información y reputación, lo que afecta el logro de sus objetivos estratégicos y en algunos casos compromete la continuidad del negocio.

gestión de crisis

El nivel de afectación de estas situaciones negativas depende, en mayor medida, en cómo son abordadas, atendidas y resueltas y para ello el proceso más adecuado son las investigaciones que estarán orientadas a determinar la naturaleza del caso, causas, modalidad empleada y personas infractoras a fin de tomar acciones correctivas.

Según el Manual del Investigador Profesional de ASIS Internacional, una investigación es: “La recolección lógica, sistemática y exhaustiva de hechos e información sobre algo o alguien que debe ser plasmado en un informe”.

Esta definición involucra lo siguiente: buscar, rastrear, examinar y estudiar información proveniente de diversas fuentes, que en conjunto deben detallar una sucesión de hechos que involucra a una o más personas en un evento negativo.

Una investigación busca determinar de manera plena y creíble, lo que sucedió con respecto a un incidente en particular, si se produjo o no una conducta sospechosa; cuáles fueron las circunstancias; quién está involucrado; si ocurrió una violación de la ley o política de la compañía.

Las investigaciones en el ámbito corporativo tienen las siguientes características:

  • Se rige bajo los lineamientos de las leyes, políticas y procedimientos propios
  • Protege los intereses de la empresa
  • Son ejecutadas por personal de Recursos Humanos, Legal, Auditoría, Seguridad o empresas especializadas dependiendo del tipo de situación a investigar
  • Los resultados son medidos en términos de reducción o mitigación de niveles de riesgos

Objetivos de una investigación

  • Identificar vulnerabilidades en sistemas y procesos
  • Reducir niveles de riesgos
  • Obtener información veraz para sanciones administrativas o judiciales para los involucrados
  • Prevenir afectación de la reputación

Tipos de Investigaciones

Las investigaciones de acuerdo con su naturaleza son clasificadas dentro de las siguientes categorías:

Incidentes Mala conducta Compliance
  • Hurtos
  • Robos
  • Sabotajes
  •  Fraudes
  • Falsificación documentaria
  • Accidentes
  • Acoso
  • Discriminación
  • Abuso de drogas
  • Maltrato
  • Uso indebido de equipos y sistemas informáticos
  • Conflicto de intereses
  • Sobornos
    Incumplimiento de políticas
  • Incumplimiento de regulación
  • Uso indebido de información corporativa

Esta clasificación, usualmente es tomada en cuenta para asignar la investigación a una persona con la experiencia y conocimientos pertinentes y que pertenezca a un área específica relacionada al tipo de caso.

La persona a cargo de llevar el caso a investigar, debe tener la habilidad para utilizar diversos métodos orientados a obtener información que pueda responder las siguientes preguntas:

  • ¿Qué?: Definición del problema, ¿cuál es la razón de la investigación?
  • ¿Cuándo?: Definición de momento en que ocurrieron los hechos.
  • ¿Dónde?: Ubicación del espacio físico donde se presentaron los hechos.
  • ¿Quién?: Determinar las personas involucradas.
  • ¿Por qué?: Factores que facilitaron los hechos y que motivaron a las personas involucradas a cometer los hechos.

Toda la información recopilada debe plasmarse en un informe o reporte para los fines que la organización estime conveniente que van desde el despido de las personas involucradas, sanciones administrativas, actualización y/o implementación de políticas y procedimientos, siempre con la orientación de reducir probabilidad de ocurrencia de situaciones similares o la afectación de su materialización.

En conclusión, llevar a cabo investigaciones en el ámbito corporativo con minuciosidad e imparcialidad, ante situaciones reportadas o detectadas contribuye con la mejora de procesos y da una muestra de clara señal de transparencia y tolerancia cero ante eventos negativos causados por empleados o terceros con la intención de generar perjuicio a la organización.

Imágenes: ShutterStock / Tanapat Phuengpak